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Compliance Audit: Definition und Unterschied zum allgemeinen Audit

Ein Compliance-Audit prüft, ob eine Organisation einen bestimmten Satz von Regeln einhält: eine Vorschrift, eine Norm oder einen Vertrag. Sein Maßstab ist äußerlich und fest. Ein allgemeines Audit kann auch Wirksamkeit oder Effizienz betrachten; ein Compliance-Audit fragt eine Sache, erfüllen Sie die Anforderung, ja oder nein.

Warum ist ein Compliance Audit wichtig? 

Ein Compliance-Audit ist wichtig, da eine einzige verfehlte Anforderung Bußgelder, den Verlust einer Zertifizierung oder einen gestoppten Vertrag bedeuten kann. Es liefert Ihnen einen dokumentierten Nachweis, dass Sie eine Vorschrift oder Norm erfüllen, und deckt Lücken auf, solange noch Zeit zur Behebung bleibt, statt erst im externen Audit. Ohne es bleibt Nichtkonformität meist verborgen, bis sie teuer wird.

Was prüft ein Compliance Audit?

Grundlage der Prüfung sind Nachweise, gemessen an einer definierten Anforderung:

  • Die konkrete Vorschrift, Norm oder Klausel im Prüfumfang.
  • Aufzeichnungen und Nachweise, dass die Anforderung tatsächlich erfüllt ist.
  • Lücken zwischen der Anforderung und dem, was wirklich getan wird.
  • Ob frühere Feststellungen geschlossen wurden.
  • Ein klares Ergebnis: konform, nicht konform oder konform mit Feststellungen.

Wie unterscheidet sich ein Compliance Audit von einem allgemeinen Audit

Das Ergebnis ist einmal ein Ja oder Nein, einmal eine Einstufung. Ein Compliance-Audit prüft die Erfüllung einer äußeren Anforderung, bestanden oder nicht. Ein allgemeines Audit, ob intern oder extern, kann auch beurteilen, wie gut oder wie effizient etwas getan wird. Compliance ist binär, Wirksamkeit ist ein Spektrum. Eine Norm wie die IATF 16949 Zertifizierung wird über Compliance-Audits geprüft.

Compliance Audit vs allgemeines Audit 

Vier Punkte, an denen sich die beiden Auditarten unterscheiden

AspektCompliance-AuditAllgemeines Audit
MaßstabEine feste AnforderungAuch Wirksamkeit, Effizienz
ErgebnisKonform / nicht konformEine abgestufte Bewertung
FrageErfüllen Sie die Regel?Wie gut machen Sie es?
UmfangBestimmte Vorschrift oder NormBreiter

Kostenlose Compliance-Audit Checkliste 

Die Checkliste ordnet jede Anforderung dem Nachweis und einer Konform-/Nicht-konform-Entscheidung zu und hält Lücken mit Verantwortlichem und Fälligkeit fest, damit ein Audit in Maßnahmen endet, nicht nur in einem Urteil. Checkliste herunterladen (PDF). Sie können die Checkliste auch digital in flowdit auf Handy, Tablet oder PC ausfüllen.

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