Checkliste Internes Audit 9001/14001/18001

Sie ist eine Checkliste für ein internes Audit zur Verwendung sowohl im Büro als auch auf der Baustelle und deckt das Managementsystem als Ganzes, das Audit Ihres eigenen Prozesses für ein Projekt oder einen Auftrag sowie Arbeitssicherheit, Gesundheit und Umwelt ab. Sie wird verwendet, um die Konformität mit den Normen 9001, 14001 und 18001 zu prüfen, und enthält 100 Fragen mit Bewertungsskalen und Platz für Verbesserungsvorschläge und Maßnahmen.

Weil damit geprüft wird, ob das System tatsächlich gelebt und nicht nur niedergeschrieben wird. Die Checkliste fragt, ob das Managementsystem bekannt und klar verstanden ist, ob die Struktur und die Prozessgruppen bekannt sind und das Managementhandbuch bekannt ist, ob Bedeutung und Zweck des Systems klar sind, ob der Regelkreis (PDCA) verstanden wird und ob die Qualitätsmanagement-Anwendung bekannt und angewendet wird. Sie prüft außerdem, ob die Ziele der Organisation und der Geschäftseinheit bekannt sind und ob eine Information vom Leiter der Geschäftseinheit erhalten wurde.

Er prüft die Dinge, die darüber entscheiden, ob die Arbeit unter Kontrolle ist: dass die Prozessspezifikation bekannt ist, die Teamstruktur definiert und dokumentiert ist und Projektrisiken identifiziert sind; dass Angebote erstellt, aufgezeichnet, auf Machbarkeit geprüft und durch eine dokumentierte Risikoanalyse gestützt werden; dass Vertrags- und Ausführungsdokumente, Auftragsblätter, Bestellaufträge, Auftragsbestätigungen und Zusatzaufträge vorliegen; dass Beschaffungsaufzeichnungen sowie Haftungs- und Gewährleistungsfristen geprüft werden; dass Projektstatus, Rechnungen, Abschlagszahlungen, Schuldner und To-do-Punkte in Ordnung sind; dass Dokumente eindeutig gekennzeichnet, datiert, genehmigt und nachvollziehbar sind; dass Baustellenorganisation, der Baustellenordner, Checklisten und das Informationsbrett vorhanden sind; und dass Messungen, Zwischenprüfungen, Abnahme und Übergabe aufgezeichnet werden, bevor Projekte archiviert werden.

Sie prüft, ob die Arbeitsbedingungen im Rahmen des Abschnitts Arbeitssicherheit, Gesundheit und Umwelt unterwiesen wurden. Die Checkliste deckt außerdem die Baustellenorganisation und sicherheitsrelevante Aufzeichnungen wie Messungen, Zwischenprüfungen und Abnahme ab, sodass Sicherheits-, Gesundheits- und Umweltpraktiken im selben Audit wie Qualität und Prozesskonformität überprüft werden können.

Die Checkliste führt zwei Bewertungsskalen auf: 100 %, 50 %, 0 %, n.a. und Ja, Nein, n.a. Verwenden Sie die Skala, die zur Frage passt, beantworten Sie jeden Punkt, und verwenden Sie n.a., wenn ein Punkt wirklich nicht zutrifft, statt ihn leer zu lassen.

Es unterstützt die von einem Managementsystem geforderte interne Auditarbeit: zu prüfen, dass das System verstanden und angewendet wird, dass Projekte und Aufträge definierten Prozessen folgen und nachvollziehbare Aufzeichnungen hinterlassen und dass Sicherheits-, Gesundheits- und Umweltkontrollen auf der Baustelle vorhanden sind. Es gibt Ihnen eine konsistente Reihe von Prüfungen, sodass dieselben Bereiche jedes Mal untersucht werden.

Halten Sie sie im dafür vorgesehenen Bereich für Verbesserungsvorschläge und Notizen fest. Wo eine Feststellung korrigiert werden muss, erfassen Sie sie im Abschnitt Maßnahmen mit einem Verantwortlichen und einem Fälligkeitsdatum und verfolgen Sie sie beim nächsten Audit nach.