BRC-Internes-Audit-Checkliste: Kostenlose Checkliste für Issue 8

Was eine Checkliste zur BRC-Auditbereitschaft ist

Eine BRC-Internes-Audit-Checkliste ist das Arbeitsinstrument, mit dem ein Standort seinen eigenen Betrieb anhand des BRC Global Standard for Food Safety prüft, bevor eine Zertifizierungsstelle dasselbe tut. Sie verwandelt die Klauseln des Standards in Fragen, die Sie mit Nachweisen beantworten können — ein Dokument, eine Aufzeichnung, eine Beobachtung im Betrieb —, damit Sie Lücken finden, solange noch Zeit ist, sie zu schließen. Diese Checkliste deckt die ersten drei Abschnitte des Standards ab: die Verpflichtung der obersten Leitung, den Lebensmittelsicherheitsplan und HACCP sowie das Managementsystem für Lebensmittelsicherheit und Qualität. Sie ist für Führungskräfte geschrieben, die die Bereitschaft der Organisation für die Zertifizierung nach Issue 8 bewerten müssen.

Warum es wichtig ist

Die Zertifizierung nach dem BRC Global Standard ist für Ihre Kunden der Nachweis, dass Sie Produktsicherheit, Rechtmäßigkeit und Qualität auf dokumentierte, wiederholbare Weise beherrschen. Ein internes Audit anhand des Standards ist die Art und Weise, wie Sie herausfinden, ob das an Ihrem Standort tatsächlich zutrifft und nicht nur auf dem Papier. Die Checkliste folgt dieser Logik. Klausel 1.1.12 beispielsweise verlangt von Ihnen den Nachweis, dass die Grundursachen der beim vorherigen Audit festgestellten Nichtkonformitäten wirksam behoben wurden, sodass sie nicht erneut auftreten, und Klausel 1.1.4 verlangt eine mindestens jährliche Überprüfung unter Teilnahme der obersten Leitung, die interne und externe Auditergebnisse, Kundenbeschwerden, Vorfälle, Korrekturmaßnahmen, Ergebnisse außerhalb der Spezifikation, nichtkonforme Materialien sowie die Wirksamkeit Ihrer HACCP-, Lebensmittelverteidigungs- und Authentizitätssysteme abwägt. Wenn Sie diese Disziplin intern durchführen, ist das externe Audit eine Bestätigung und keine Entdeckung.

Was ein gutes BRC-Audit abdeckt

**Verpflichtung der obersten Leitung.** Der Standard beginnt an der Spitze. Es muss eine dokumentierte Politik geben, die von der Person unterzeichnet ist, die die Gesamtverantwortung für den Standort trägt, und die allen Mitarbeitenden kommuniziert wird; einen Plan zur Entwicklung und kontinuierlichen Verbesserung der Lebensmittelsicherheits- und Qualitätskultur; dokumentierte Ziele mit Zielvorgaben oder Erfolgsmaßstäben, die kommuniziert, überwacht und mindestens vierteljährlich an die Standortleitung berichtet werden; sowie eine jährliche Überprüfung der Leistung anhand des Standards und dieser Ziele. Darunter liegen die praktischen Mechanismen: ein Besprechungsprogramm, das Fragen der Lebensmittelsicherheit, Rechtmäßigkeit, Integrität und Qualität mindestens monatlich an die oberste Leitung bringt, ein vertrauliches Meldesystem für Anliegen der Mitarbeitenden mit Aufzeichnungen darüber, wie jedes bewertet wurde, die personellen und finanziellen Ressourcen zur sicheren Herstellung von Lebensmitteln sowie ein System zur Verfolgung wissenschaftlicher und technischer Entwicklungen, branchenspezifischer Verhaltenskodizes, neuer Risiken der Authentizität von Rohmaterialien und relevanter Gesetzgebung im Verkaufsland. Der Standard legt auch Erwartungen rund um das Audit selbst fest: angekündigte Rezertifizierungsaudits müssen am oder vor dem auf dem Zertifikat angegebenen Datum stattfinden, der ranghöchste Produktions- oder Betriebsleiter am Standort muss an den Eröffnungs- und Abschlussbesprechungen teilnehmen, und relevante Abteilungsleiter müssen nach Bedarf verfügbar sein. **Der Lebensmittelsicherheitsplan und HACCP.** Der Plan wird von einem multidisziplinären Team entwickelt und verwaltet — Qualitätssicherung, technische Leitung, Produktionsbetrieb, Engineering und andere relevante Funktionen —, geleitet von jemandem mit fundierten Kenntnissen der Codex-HACCP-Prinzipien. Die Checkliste folgt der Codex-Abfolge Schritt für Schritt: Produktbeschreibung, Verwendungszweck einschließlich gefährdeter Verbrauchergruppen, Erstellung und Verifizierung vor Ort des Fließdiagramms, Auflistung und Analyse der Gefahren, Berücksichtigung von Kontrollmaßnahmen, Bestimmung der CCPs, Festlegung kritischer Grenzwerte und ihre Validierung, Überwachungssysteme und ihre Aufzeichnungen, Korrekturmaßnahmen, Verifizierung, Dokumentation und Aufzeichnungen sowie regelmäßige Überprüfung. Vorprogramme — Reinigung und Desinfektion, Schädlingsbekämpfung, Instandhaltung, Personalhygiene, Schulung, Beschaffung, Transport, Vermeidung von Kreuzkontamination und Allergenmanagement — sind mit ihren eigenen Kontrollmaßnahmen und ihrer Überwachung dokumentiert und fließen in die Entwicklung und Überprüfung des Plans ein. **Das Lebensmittelsicherheits- und Qualitätsmanagementsystem.** Hier befinden sich das Handbuch, die Dokumentenlenkung, die Aufzeichnungskontrolle und das interne Auditprogramm sowie die Freigabe von Lieferanten und Rohmaterialien. Aufzeichnungen müssen lesbar, abrufbar, zur Änderung autorisiert und mindestens für die Haltbarkeitsdauer des Produkts plus 12 Monate aufbewahrt werden, wobei die Möglichkeit einer Verlängerung der Haltbarkeit durch den Verbraucher zu berücksichtigen ist, wenn das Etikett darauf hinweist. Das interne Auditprogramm benötigt mindestens vier verschiedene Audittermine, über das Jahr verteilt, jede Aktivität mindestens einmal jährlich auditiert, die Häufigkeit festgelegt nach Risiko und früherer Leistung sowie einen Geltungsbereich, der den HACCP- oder Lebensmittelsicherheitsplan, die Vorprogramme, die Pläne zur Lebensmittelverteidigung und zur Betrugsprävention bei Lebensmitteln und die Verfahren zur Erreichung des Standards umfasst. Ein separates dokumentiertes Inspektionsprogramm deckt die Fabrikumgebung und die Verarbeitungsanlagen ab, mit Hygiene- und Produktionsinspektionen in risikobasierter Häufigkeit und mindestens monatlich in offenen Produktbereichen. Die Lieferantenkontrolle basiert auf einer dokumentierten Risikobewertung für jedes Rohmaterial oder jede Gruppe von Rohmaterialien, einschließlich Primärverpackung. Sie berücksichtigt Allergenkontamination, Fremdkörper, mikrobiologische und chemische Kontamination, Kreuzkontamination von Sorten oder Arten, Substitution oder Betrug sowie Rohmaterialien, die der gesetzlichen Kontrolle unterliegen. Die Freigabe von Lieferanten erfolgt risikobasiert — gültige Zertifizierung nach dem zutreffenden BRC Global Standard oder einem GFSI-benchmarkten Standard, Lieferantenaudits zu Produktsicherheit, Rückverfolgbarkeit, HACCP-Überprüfung und guter Herstellungspraxis oder ein ausgefüllter Fragebogen für Lieferanten mit geringem Risiko mit robuster Begründung, überprüft durch eine kompetente Person.

Wie man es durchführt

Planen Sie das interne Audit so, wie der Standard erwartet, dass das Auditprogramm selbst geplant wird. Ermitteln Sie, welche Aktivitäten ein hohes Risiko darstellen oder früher schlecht abgeschnitten haben, und planen Sie sie früher und häufiger ein. Decken Sie alles mindestens einmal im Jahr ab. Auditieren Sie anhand von Nachweisen, nicht anhand von Absichten. Fragen Sie bei jeder Klausel, welches Dokument, welche Aufzeichnung oder welche Beobachtung sie belegt, und prüfen Sie das Datum darauf. Ein HACCP-Fließdiagramm, das zuletzt vor zwei Jahren verifiziert wurde, verstößt gegen Klausel 2.6.1. Ein Lieferantenfragebogen, der zuletzt vor vier Jahren neu ausgegeben wurde, verstößt gegen Klausel 3.5.1.3. Überwachungsaufzeichnungen, denen Datum, Uhrzeit, Ergebnis oder die Unterschrift der verantwortlichen Person fehlen, verstoßen gegen Klausel 2.10.2. Halten Sie den Auditor unabhängig von der auditierten Arbeit, wie es Klausel 3.4.2 verlangt, und stellen Sie sicher, dass Berichte sowohl Konformität als auch Nichtkonformität mit dem objektiven Nachweis hinter jeder Feststellung angeben. Vereinbaren Sie Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen mit den verantwortlichen Mitarbeitenden, setzen Sie Fristen und verifizieren Sie die Umsetzung. Behandeln Sie die Feststellungen als Input für die jährliche Überprüfung durch die oberste Leitung und nicht als eigenständige Liste, sodass nicht bewertete Ziele, Beschwerden, Vorfälle und Ergebnisse außerhalb der Spezifikation in überarbeitete Ziele und vereinbarte Maßnahmen einfließen.

Häufig gestellte Fragen

Richten Sie sich auf die Lücken statt auf den gesamten Standard. BRC Issue 8 Klausel 3.4.1 erwartet ein geplantes internes Auditprogramm mit mindestens vier verschiedenen Auditterminen, über das Jahr verteilt, bei dem alle für die Anforderungen des Standards relevanten Aktivitäten mindestens einmal auditiert werden. Die Häufigkeit für jede Aktivität wird durch die damit verbundenen Risiken und durch frühere Auditleistungen festgelegt, sodass schwache oder risikoreiche Klauseln häufiger an die Reihe kommen sollten.

Die beiden sind getrennt und beide werden erwartet. Klausel 3.4.1 deckt das interne Auditprogramm ab, dessen Geltungsbereich den HACCP- oder Lebensmittelsicherheitsplan, die Vorprogramme sowie die Pläne zur Lebensmittelverteidigung und zur Betrugsprävention bei Lebensmitteln umfasst. Klausel 3.4.4 richtet ein separates dokumentiertes Inspektionsprogramm ein, um zu bestätigen, dass die Fabrikumgebung und die Verarbeitungsanlagen in einem für die Lebensmittelproduktion geeigneten Zustand erhalten werden, aufgeteilt in Hygieneinspektionen und Produktionsinspektionen, in risikobasierter Häufigkeit und mindestens monatlich in offenen Produktbereichen.

Für jedes Rohmaterial oder jede Gruppe von Rohmaterialien, einschließlich Primärverpackung, muss eine dokumentierte Risikobewertung vorliegen, die Allergenkontamination, Fremdkörper, mikrobiologische und chemische Kontamination, Kreuzkontamination von Sorten oder Arten, Substitution oder Betrug sowie alle Risiken im Zusammenhang mit Rohmaterialien, die der gesetzlichen Kontrolle unterliegen, und die Auswirkungen auf die Qualität des Endprodukts abdeckt. Sie muss aktualisiert werden, wenn sich ein Rohmaterial, seine Verarbeitung oder sein Lieferant ändert, wenn ein neues Risiko auftritt, nach einem Produktrückruf oder einer Rücknahme mit diesem Rohmaterial und mindestens alle drei Jahre.

Klausel 2.6.1 verlangt, dass das HACCP-Lebensmittelsicherheitsteam die Genauigkeit der Fließdiagramme durch ein Audit vor Ort verifiziert und sie mindestens jährlich hinterfragt, wobei tägliche und saisonale Schwankungen zu berücksichtigen sind. Aufzeichnungen der verifizierten Fließdiagramme müssen aufbewahrt werden.

Nein. Klausel 3.4.2 verlangt, dass interne Audits von angemessen geschulten, kompetenten Auditoren durchgeführt werden, die unabhängig von der auditierten Aktivität sind, das heißt, sie dürfen nicht ihre eigene Arbeit auditieren.

Der Standort muss Aufzeichnungen für einen definierten Zeitraum aufbewahren, wobei gesetzliche oder kundenspezifische Anforderungen und die Haltbarkeitsdauer des Produkts zu berücksichtigen sind, und muss die Möglichkeit berücksichtigen, dass der Verbraucher die Haltbarkeit verlängert, beispielsweise durch Einfrieren, wenn das Etikett darauf hinweist. Aufzeichnungen müssen mindestens für die Haltbarkeitsdauer des Produkts plus 12 Monate aufbewahrt werden.

Verfasst von

Marion Heinz

Editor

Content writer with a background in Information Management, translating complex industrial and digital transformation topics into clear, actionable insights. Keen on international collaboration and multilingual exchange.

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